专利引文评价是当前专利情报分析的主要手段之一。其基本原理是：依据某项专利被其他专利引用的频次来评价该专利的影响力和价值，依据某企业专利被其他企业专利引用的频次来评价该企业的行业地位，依据一个国家的专利被世界其他国家的专利引用的频次来评价该国的创新竞争力。

　　专利引文评价源自于对科学引文评价的模仿和移植。Garfield指出，发明不可能来源于魔术或真空，它是发明人对若干已有的概念进行重新组合的知识成果［1］。Narin 等认为，几乎所有的科技成果都是在前人工作的基础上发展起来的，知识的关联性在专利引文中有着明显的体现［2］。自 Narin 所在的国际权威专利情报机构———美国 CHI Research 公司于 2000 年构建了专利引文评价指标体系以来［3］，专利引文评价活动已在国际范围内广泛开展，其相关理论与方法也成为当前情报学界的研究热点。本文对国内近年来发表的专利引文评价领域相关文献进行了文献计量分析，试图通过对年度发文量、来源期刊、研究机构、高频关键词、高频作者等计量信息的分析，研究国内专利引文评价领域的研究特点及发展规律。

　　1、样本数据获取与研究方法

　　1.1、数据获取

　　以 CNKI 中国知网为数据源，限定文献类型为“期刊”，选择“全文”检索字段，以“专利价值 and 引用”为检索词，共检索出336 篇论文（检索时间为 2014 年 2 月 10 日）。

　　1.2、研究方法

　　利用文献计量法对研究样本数据进行统计分析，主要是从研究论文的发表与被引年份、学科主题、高频关键词等方面进行，然后利用可视化分析软件 CiteSpaceIII 软件绘制共词聚类图谱，结合定性分析和定量分析去探索专利引文评价领域的发展状况和研究热点。

　　2、结果分析

　　2.1、年度发文量分析

　　对国内 1978—2013 年有关专利引文评价领域各年度的发文量及占全部文献的比例进行了统计，并将其结果绘制成图1）。根据图 1，大致可以将专利引文评价领域的研究分为 3 个阶段。

图 1 论文数量年度分布

　　第一阶段为萌芽期（1978—2000 年）。该时期研究成果较少（共 21 篇，占全部文献的 6.25％），在国内，沈中和 1978 年发表在《有机化学》上的“介绍一种科技检索工具———科学引文索引”一文中首次提到：“一篇专利为人引用的次数多少，也可以用来衡量这篇专利的价值如何……”［4］；之后，每年的文献量都在一两篇左右，但个别年份没有相关的研究成果，分布呈现明显的不稳定性，主要探究的是知识产权的保护手段和价值评估方法、专利情报分析的具体方法、引文检索工具等相关问题，为今后的研究奠定了重要的基础。例如，尼克·伯特洛蒂（1997）论述了知识产权评估的指标、目的及方法［5］。

　　第二阶段为增长期（2001—2005 年）。该时期文献量开始增长但仍然较少（共 26 篇，占全部文献的 7.34％），表明我国在专利引文评价领域的研究尚处于起步阶段，部分文章被引频次非常高，研究主题多为专利评估现状和策略、企业专利技术创新和知识产权发展等。例如，杨中楷（2005）将专利引用引入技术力量比较的指标中，建立了国家或区域技术力量指标［6］。

　　第三阶段为持续发展期（2006—2013 年）。此阶段，虽然个别年份文献量有所反复，但总体呈递增趋势。8 年积累的研究成果也很显着（共 289 篇，占全部文献的 86.01％），其中 2012 年和2013 年的文献量均在 50 篇以上。这一阶段中，专利引文评价领域的研究已经逐渐引起了学者的注意，专利价值评估、专利质量评价、技术创新成为研究重点，社会网络分析、可视化以及科学—技术关联等成为这个阶段新兴的研究热点。例如，顾立平（2011 年）在网页排名和论文排名基础上，采用引用频次标准和引文网络计算排名数值，建立了专利排名算法［7］。马天旗等人（2013 年）通过引证方向、引证来源和引文类型对专利引文的引用背景和引用动力进行研究，进而提出了较为完善的专利引用评价指标和评价体系［8］。

　　2.2、来源期刊分析

　　对国内专利引文评价领域研究论文的来源期刊进行的统计发现，研究论文的来源期刊分布比较广泛，涉及科技、经济、法律、图书情报、管理等多个领域，有一定的集中与分散趋势。载文量在 5 篇及其以上的期刊分布情况见表 1。排列前 5 位的学术期刊中，其载文量均在 10 篇以上，占论文总数的 23.51％；表 1 所列14 种期刊的载文总量为 147 篇，占论文总数的 43.75％，约占全部期刊的 2/5，构成国内专利引文评价领域研究的核心期刊群，主要涉及科学研究、图书情报、经济管理等领域。比如《情报杂志》主要刊载有关专利情报分析方面的文章，侧重于利用文献计量学或专利情报的相关理论对专利情报技术进行研究和分析，以制定和实施有效的专利情报竞争战略和科研创新战略等；《科技管理研究》主要刊载有关专利价值技术指标与评价、科技创新方面的文章，通过对不同技术领域专利信息进行深度分析挖掘，应用于企业相关技术评价、监管、预测等工作环节，通过技术创新为企业制定科学的发展策略。

表 1 国内专利引文评价研究领域期刊来源分布情况

　　2.3、研究机构分析

　　将研究机构分为高等院校、科学研究院（所）和其他 3 类。高等院校发表论文最多，共 166 篇，科学研究院（所）和其他类分别为 26 篇和 3 篇。基金资助论文大多集中于高等院校和高校图书馆，科研院所和其他单位获得基金资助的论文较少，可见高等院校对专利引文评价领域的研究水平较高，课题来源较多。对第一作者所在机构进行了统计（见表 2），发文量在 5 篇以上的机构有13 所。华中科技大学发文 13 篇，位居首位；其次是浙江大学和大连理工大学，分别发文 12 篇；其他 10 家机构发文 6～11 篇不等。

　　中国科学院国家科学图书馆（7 篇）、中国科学院研究生院（6 篇）以及中国科学院科技政策与管理科学研究所（5 篇）均属于中国科学院，说明该机构在此研究领域的学术成就令人瞩目。

表 2 国内专利引文评价研究领域研究机构分布情况

　　为分析各个研究机构之间的关联，利用 CitespaceIII 生成了机构合作的科学知识图谱（见图 2）。根据节点的色调可以判断，较早并且持续研究的机构有清华大学、中国科学院科技政策与管理学研究所及中山大学等；根据节点之间的连线可以看出，分别以浙江大学、北京理工大学、北京航空航天大学、四川大学为核心都有小型的合作网络形成，并且大多数的合作网络有明显的地域临近性，此外，发文量排在前列的华中科技大学和大连理工大学相对比较孤立，这也说明在专利引文评价领域，研发机构之间还未形成紧密的合作开发团体以及大规模的合作联盟。

图 2 国内专利引文评价研究领域研究机构合作的科学知识图谱

　　2.4、论文合着分析

　　为了更加客观、准确地判断该领域的核心作者群，利用CitespaceIII 生成了作者合作网络知识图谱（见图 3），图中每个节点代表一个作者，节点越大代表该作者出现的频率越高，在合作网络中的地位越重要。节点之间的连线表示合作关系，连线越粗，说明作者之间的合作关系越强。

图 3 国内专利引文评价研究领域作者合著情况

　　通过图 3 可以看出，作者之间并没有形成大规模网络式的合作关系，在作者之间存在着 2～6 人的合作链，说明在国内还存在着小范围的合作。从图 3 还可以看出，陈向东、朱东华和胡元佳是 3 个最大的节点，说明这 3 位作者是该领域研究的核心作者。此外，图 3 中有呈现出橘色的节点，根据 CiteSpaceIII 软件给出的解释，颜色越暖，表示合作关系越新，是网络中的热点。可以看出，陈向东和张米尔是网络中的热点作者，在近期研究中表现比较突出。核心作者和热点作者是研究者应该关注的代表人物，根据前文确定的文献计量数据信息，我们归纳出以下 5 个合着作者群：

　　区域 A 是以高频作者陈向东为核心构建的网络，相关的合着者有刘小青、宋爽、许珂等，研究主题有专利价值评述、实证研究、社会网络分析、专利质量。区域 B 是朱东华、汪雪峰、肖国华等形成的合着网络，主要研究专利价值评价指标和方法、专利投资战略。区域 C 是胡元佳、卞鹰、王一涛等人构成的合着网络，主要研究专利价值评估的方法、模型以及实际应用。区域 D 是张米尔、冯永琴、朱雪忠等人构成的合着网络，主要研究专利质量的评价等。区域 E 是刘则源、杨中楷、尹丽春等人构成的网络，主要采用计量分析、对比的手段分析专利引用的现状和热点。

　　2.5、研究热点分析

　　关键词虽然在文章中所占篇幅很小，一般来讲，一篇论文只有 3～5 个关键词，但是它们却是论文内容的高度概括和精确提炼，反映出论文的核心内容和主题［9］。

　　利用 CitespaceIII 可生成关键词网络知识图谱（见图 4），图中每个节点代表一个关键词，节点的大小反映出这个关键词出现频次的高低，节点的年轮色调和宽度表示关键词在时间维度上出现的序列和频次，节点之间的连线表示关键词之间的联系以及在文章中出现的频次，连线色调表示关联发生的年份。

图 4 国内专利引文评价研究领域高频词分布情况

　　根据统计，“专利”无疑是专利引文评价领域研究的关键词，词频为 52 次，其他出现频次较高的关键词有“专利价值”“专利质量”“专利分析”“技术创新”“知识产权”等，这和聚类视图中显示出的各个节点相对应；一些散落在周围的小节点，与图谱的中心无直接的关联，如“知识图谱”“可视化分析”“专利管理”“专利竞争”等，从年轮色调可以判断出这些关键词是近几年才出现的，属于新兴主题和研究前沿。

　　值得关注的是，尽管“技术创新”的频次只有 12 次，却是表中唯一显示出突变性的关键词，并且突变值高达 3.755 2，表明此关键词的频次在短期内呈现迅速上升的现象，不仅是目前研究的热点，而且可以预期在后续的研究中它也会成为一个重点。随着知识经济的发展，专利在科学研究和企业竞争中的作用和影响越来越大，从而导致对专利价值和技术的准确评估需求日益增长，科技发明与专利引文有着千丝万缕的联系，利用专利引文寻求技术创新的发展方向，对科研和企业的发展具有重要的意义。

　　3、研究结论

　　近些年来，专利引文评价领域研究越来越受到科研工作者的重视。本文分别对 CNKI 数据库收录的全文含有“专利价值and 引用”检索词的文献进行了统计和可视化分析，得到的相关结论如下。

　　其一，从专利引文评价研究的工具来看，统计方法已不能充分胜任挖掘专利引文信息的任务，社会网络分析和应运而生的各种可视化分析系统弥补了这一不足，成为进行专利引文研究的新工具。

　　其二，从专利引文评价研究的时间分布来看，国内学者进行相关研究的时间是从 21 世纪初开始萌芽，真正较为广泛的研究是从 2006 年开始，在 2013 年达到峰值，未来可能还会呈现增长趋势。

　　其三，从专利引文评价领域研究代表作者和代表文献来看，研究者的主力是高校教授，该领域的研究最早能够追溯至 1978年，表明此领域的研究相对具有连续性和继承性，研究的主要内容是知识产权、专利情报、引文检索工具等。

　　其四，从专利引文评价研究的主题来看，国内的研究主要集中在专利质量评价、专利价值评估指标构建、技术创新路径发现、专利战略制定、专利网络分析及可视化、科学—技术关联探测等方向。

　　其五，从专利引文评价研究的知识基础来看，作为多学科交叉的产物，其理论与方法主要建立在法学、科学学、经济学、管理学等相关学科的复合知识基础之上。

　　其六，从专利引文评价研究的应用场景来看，专利引文评价不仅是情报学界的研究课题，也是以知识产权为核心的法学课题，以知识创新为宗旨的科学学课题，以技术价值创造和分配为目标的经济学课题，甚至是以技术价值评估与核算为内容的财会学课题。

　　以上结论可以为专利引文价值领域的研究人员提供更有效的参考辅助。当然，一个学科领域的发展状况研究是多层次的，后续还可以进行更为深入的研究，以发现隐藏的关系链，得出更客观的专利引文价值结论。

　　参考文献
　　［1］ Garfield E. Patent citation indexing and the notions of novelty，similarity and relevance ［J］.Essays of an Information Scientist，1984，7（3）:536－542.
　　［2］ Narin F，Hamilton K S，Olivastro D.The increasing linkagebetween US technology and science ［J］.Research Policy，1997，26（3）：317－330.
　　［3］ Narin F.Patent bibliometrics［J］.Seientometries，1994（1）:147－155.
　　［4］ 沈中和. 介绍一种科技检索工具：科学引文索引［J］.有机化学，1978（4）:153－155.
　　［5］ 尼克·伯特洛蒂. 知识产权的评估方法［J］. 中国资产评估，1997（1）:22－27.
　　［6］ 杨中楷，孙玉涛. 基于专利引用的国家技术力量指标比较［J］.科学学与科学技术管理，2005（10）:11－14.
　　［7］ 顾立平. 专利排名算法：运用引用次数与引文网络计算美国专利的研究［J］.现代图书情报技术，2011（6）:14－19.
　　［8］ 马天旗，刘欢.利用专利引证信息评价专利质量的改进研究［J］.中国发明与专利，2013（1）:58－61.
　　［9］ 刘则渊，陈悦，侯海燕.科学知识图谱：方法与应用［M］.北京：人民出版社，2008.

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