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本篇为mba项目管理论文第四篇

摘要

　　随着近些年来我国经济的快速发展和“走出去”战略的实施，越来越多的企业在政府的带动下开始承接各种不同形式的海外工程承包项目，在国际市场上的地位也越来越重要。但由于国际工程承包项目往往具有执行时间长、金额大、不确定因素多等特点，并且国外的经济形势纷繁复杂，使得承包商在项目的投标招标阶段、合同签约阶段和项目实施阶段都面临着很大的风险。如何把握风险、顺利执行项目、提高企业利润的同时扩大企业在海外的影响力，是我国走出去的企业面临和需要解决的问题。

　　本文首先分析了风险管理的国内外研究成果，然后进行了国际工程承包项目与风险管理两个层面的理论分析，介绍了其概念、意义和特点，并论述了风险管理的三个环节的概念和方法。

　　其次本文以 T 公司埃塞俄比亚的某电力工程承包项目为例，通过风险管理的角度分析该项目中存在的问题，从风险识别、风险应对以及风险评价三个层面构架了项目的风险管理体系框架；从不同的风险管理的角度出发，识别了项目主要的风险清单；运用层次分析法，对项目的风险因素做出定量的评估并按风险权重进行排序，并对主要投标风险、汇率风险、合同风险、通货膨胀风险和管理风险等五大类风险进行详细的分析，给出应对方案。该项目管理方案通过分析问题解决问题，总结出一些有效的应对策略，并且提出了加强国际工程承包项目风险防范的一些建议，也为 T 公司今后的国际工程项目的风险管理提供了非常重要的借鉴意义。

　　关键词：国际工程承包；项目风险管理；电力工程

Abstract

　　With China’s rapid economic development and the “going global “strategy implementation, more and more enterprises start to undertake different kinds of overseas engineering project, backed by government’s support, and their international position are also more and more important. However, the international engineering contracting project has the characteristic of long excusive period, large amount and many uncertain factors. Moreover, the economic situation in abroad is always complicated and it will caused big risk for the contractor in the period of Tendering and Bidding, contract signing and the project implementation phase. How to grasp the risks, carry out the project smoothly, enhance the profit and expand the overseas influences, these are the problems that the enterprise need to face and solve.

　　Firstly, this paper analyzed the research result of the risk management in domestic and overseas. And then, this paper carried on the theory analysis for the international engineering contracting project and risk management, introducing the concepts, significance and characteristic, and discuss the concepts and ways of the three segments for the risk management.

　　Then, this paper use the case study of Ethiopia electric power engineering project for company T, to analyze the existing problems in the project, through the perspective of risk management. The article constructs the project risk management framework from three aspects: risk identification, risk response and risk evaluation.

　　From different risk management perspectives, the project main risks were identified; after that, the main risk list will be evaluated quantitative through AHP ways and be ranked according to the risk weight. For the ordered list, the major bidding risk,exchange risk, contract risk, currency inflation risk and management risk will be analyzed in detail, and find the strategy. For this project proposal, some effective strategies are summarized through analysis the problem. And then, make some suggestions for enhancing the international engineering contracting project risk prevention. It also has the important reference meaning for the risk management for the international engineering contracting project in company T in the future.

　　Keywords: International engineering contracting project; Risk management;Electric power project

第 1 章 绪论

　　1.1、研究背景和意义

　　1.1.1、研究背景

　　随着改革开放的深入发展，越来越多的中国工程企业扬帆出海，参与到全球化的分工合作中，寻求和开拓海外业务的发展。据统计，我国国际工程承包行业的营业数额从 1985 年的 6 亿多美元增加到了 2017 年的 1685.9 亿美元，增加了几乎 280 倍。截至 2017 年底，我国对外承包工程已累计完成营业额 1.4 万亿美元，新签合同额 1.9 万亿美元①。

　　我国与非洲国家历史渊源，非洲长久以来就是我国传统工程承包市场。进入 21 世纪以来，中国快速成长为非洲的最大的经济伙伴，中非贸易额也从 2001年的 130 亿美元增长到 2015 年的 1880 亿美元，年增长率达 21%。中国对非洲的外商直接投资（FDI）增长更为迅猛，从 2004 年的 10 亿美元跃升至 2015 年的 350 亿美元，年增长率达到了 40%②。而非洲政府近些年来也逐渐加大经济建设力度，投入大量的资金到公共基础建设上，促使交通、能源、水利、住房、工业建设等承包市场日益活跃，同时也带动了我国对非的工程承包项目的快速发展。

　　虽然中国的国际工程承包企业在非洲发展迅速，但是它同时也是收益与风险并存的市场。很多非洲国家正处于经济和技术的转型期，这些地区的政治环境和社保不太稳定，并且与我国之间的政治、经济、文化、自然环境等差异都比较大，汇率浮动也会比较大，这些都给工程项目的运作造成了诸多的风险。

　　另外，目前我国整体的电力项目的风险管理水平与先进国家相比仍存在较大的差距，而且电力工程承包项目又具有金额大、设备费用大、用地难度大、技术含量高等特点，所以更应该提高整体工程的风险防范和抗风险能力，以免出现工期推延、运输延误、质量低劣等不良后果，而使企业遭受巨大的经济损失。

　　所以，如何从根本上提高企业工程承包项目的风险管理水平，通过有效运用科学的风险管理手段降低项目的风险，是本课题研究的重要意义。

　　1.1.2、研究意义

　　从理论意义上，随着中国企业在非洲的发展和投资规模越来越大，中国企业对非洲的工程承包业务也持续的增长，经营主体实力显着提升，业务方式也趋于多样。越来越多的海外工程项目开始进入高速发展阶段。面向国际市场，我国的工程承包类企业如何建立有效的风险管理机制和提高项目的风险管理水平，这是摆在所有企业面前的难题，是必须潜心研究的一个课题。

　　从实践意义上，埃塞俄比亚的电力项目是T公司进入非洲的首个EPC工程，具有里程碑的意义，复杂多变的企业外部环境和内部因素都给 T 公司带来了前所未有的巨大挑战。本文通过对该项目各个环节的风险进行深入剖析，利用科学的系统的方法建立了一套符合该项目特点的风险管理方案。这个不仅填补了T 公司国际工程承包风险管理方面的一些空白，提高了公司国际工程承包项目的风险管理能力，而且也给公司以后的项目风险管理提供了借鉴。同时，对于我国走出去的海外工程企业来说，也为其提供了风险管理方面的思路，为他们制定风险管理方案提供了参考。

　　1.2、国内外研究现状

　　1.2.1、国外研究现状

　　国外对于风险管理的研究起步较早主要分为传统风险管理阶段和现代风险管理阶段。传统风险管理阶段，关于风险管理的研究还是局限在单一的、局部的层面上，缺乏系统性和全局性。有代表性的研究主要有：风险管理理论作为一门系统性学科，最初由德国在 20 世纪初提出。当时的德国刚经历第一次世界大战，国内通货膨胀非常严重，经济萧条，处以百业待兴的阶段。德国国内的经济学家为了控制企业损失，探讨企业的风险管理，提出了风险管理理论。该理论也是企业内部管理的延伸。

　　法国的“管理理论之父”Henri Fayol（1916）第一次明确的提出了管理的概念，标志着一般管理理论的形成。他在书中提出了五项管理要素（计划、组织、指挥、协调和控制），成为后来管理教育以及风险管理的的基本逻辑③。

　　系统的风险管理理论产生于上世纪三十年代的美国，由美国管理协会（1931）首先提出，随即在学术界引起广泛讨论和集中研究的热潮。不过在此期间，该理论学术内容还不成熟，范围也相对单一。

　　梅尔和赫奇斯（1963）出版了《企业的风险管理》一书，以及威廉姆斯和汉斯出版了《风险管理与风险》一书，这个时期的这两本书对风险管理这个概念有了较为全面和确切的定义，在欧美学术界引起了重视。在这之后，风险管理在向着更加系统化的方向发展，渐渐成为独立的一门学科。在西方国家，很多专业从事企业风险管理的独立企业机构也陆续的成立。

　　现代风险管理阶段是在 20 世纪 80 年代，随着国际经济的不断发展，迅速发展的新经济使得企业面对社会大环境发生了很大变化，关于风险管理的研究更加全面。有代表性的有：

　　风险管理国际学术讨论会议（1986）在新加坡召开，也标明了现代风险管理已经在全球逐渐普及。

　　英国南安普顿大学的C.B.Chapman教授（1987）提出“风险工程”的概念，他提出了风险工程是对各种风险分析技术的继承，以有效地项目管理为目的。

　　Chapman教授把风险管理的过程分为四个主要步骤：危害辨识、风险评估、风险回应与风险控制④。

　　Ward（1997）把风险分为九大类，包括项目核心概念、风险管理战略规划、风险预计、风险应对等⑤。

　　A Jaafari（2001）提出在项目风险的全过程管理的概念，认为风险管理是一种思维方式，应当贯穿整个工程项目的执行过程中。提出在风险评估时不仅要考虑到项目的预计成本，而且要考虑到施工各单位能否安交期完工⑥。

　　Osama 和Salman（2003）开发了风险评估模型（RAM），并运用计算机进行计算，由于主承包商识别重大的施工的风险⑦。

　　COSO（2004）发布了第一版全面风险管理整合框架（ERM）中，对风险管理进行了全面的定义，并在阐明了企业内部控制的八要素。

　　全球风险管理协会（2017）又正式发布了自 2004 年后的 COSO 的更新版本。新版本的 COSO 中重新审视了企业风险管理框架，优化了风险偏好和风险承受度的概念，重点提出了企业风险管理和企业绩效之间的协同作用。

　　综上所述，在社会的不断进步和全球经济的飞跃发展的带动下，各个国家对于风险管理的研究也越来越宽泛，各国的机会和国际合作也进一步的加强。

　　所以，风险管理是随着工业化社会的不断提高而逐步发展的。

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　　　　　　1.2.2 国内研究现状
　　　　1.3 研究内容和研究方法
　　　　　　1.3.1 研究内容
　　　　　　1.3.2 研究方法

　　第 2 章 理论综述

　　　　2.1 国际工程承包项目
　　　　　　2.1.1 国际工程及国际工程承包
　　　　　　2.1.2 国际工程承包的特点
　　　　　　2.1.3 国际工程承包项目的管理模式
　　　　2.2 风险管理理论
　　　　　　2.2.1 风险管理的概念
　　　　　　2.2.2 风险管理流程
　　　　　　2.2.3 风险管理的内容
　　　　2.3 国际工程承包项目的风险管理
　　　　　　2.3.1 国际工程承包项目的风险识别
　　　　　　2.3.2 国际工程承包项目的风险评价
　　　　　　2.3.3 国际工程承包项目的风险防范

　　第 3 章 T 公司埃塞俄比亚电力工程承包项目风险管理现状

　　　　3.1 T 公司业务发展现状
　　　　　　3.1.1 T 公司概况
　　　　　　3.1.2 T 公司国际工程承包业务发展现状
　　　　3.2 T 公司埃塞俄比亚电力工程承包项目的实施情况介绍
　　　　　　3.2.1 项目概述
　　　　　　3.2.2 地理位置和水文气象条件
　　　　　　3.2.3 工程规模
　　　　　　3.2.4 项目进展
　　　　3.3 T 公司埃塞俄比亚电力工程承包项目现有的风险管理执行情况介绍
　　　　3.4 T 公司埃塞俄比亚电力工程承包项目风险管理中存在的问题及原因分析

　　第 4 章 T 公司埃塞俄比亚电力工程承包项目的风险管理方案

　　　　4.1 总体优化设计
　　　　4.2 T 公司电力工程项目的风险识别
　　　　　　4.2.1 外部客观风险因素
　　　　　　4.2.2 内部管理项目全周期风险因素
　　　　　　4.2.3 识别的风险清单
　　　　4.3 T 公司电力工程项目的风险评价
　　　　　　4.3.1 基于层次分析法对风险因素的综合评价
　　　　　　4.3.2 T 公司电力工程项目风险因素总排序及分析
　　　　4.4 T 公司电力工程项目的风险应对
　　　　　　4.4.1 投标风险控制
　　　　　　4.4.2 汇率风险控制
　　　　　　4.4.3 合同风险控制
　　　　　　4.4.4 通货膨胀风险控制
　　　　　　4.4.5 管理风险控制
　　　　　　4.4.6 其他风险控制措施
　　　　　　4.4.7 T 公司电力工程项目风险管理保障措施

　　第 5 章 加强国际工程承包项目风险防范的启示与建议

　　　　5.1 选择目标市场
　　　　　　5.1.1 明确市场选择的原则
　　　　　　5.1.2 进行全面市场调研
　　　　5.2 加强风险内部控制
　　　　　　5.2.1 完善内部控制的环境
　　　　　　5.2.2 加强各环节内部控制活动
　　　　　　5.2.3 实现国内外全面内控和风险管理一体化
　　　　　　5.2.4 增强信息沟通与监督力度
　　　　5.3 建立完善的风险管理系统
　　　　　　5.3.1 制定风险管理计划
　　　　　　5.3.2 推行风险评估制度
　　　　5.4 运用风险转移手段
　　　　　　5.4.1 加强分包商的应用与管理
　　　　　　5.4.2 重视项目索赔

第 6 章 结论

　　本文研究的是埃塞俄比亚电力工程承包项目的风险管理，首先，在系统的梳理了国际工程承包和风险管理的理论知识后，结合工作经验，引出了埃塞俄比亚电力工程承包的案例，通过对该项目的现状分析，发现其风险管理中存在的一些问题，针对这些问题，为该项目设计了新的国际工程承包的风险管理方案。在新的方案中，系统的梳理了该项目存在的 5 大类风险因素，并提炼出 18项子风险因素，运用科学的定量分析方法，总结出了这些风险可能发生的权重值和风险排序，作探索出一套有针对性和时效性的风险管理措施，对于 T 公司也填补了风险管理的空白，也为类似的国际工程承包企业提供了借鉴。现在对全文做出如下的归纳总结：

　　（1）国际 EPC 工程总承包项目的风险是一个涉及面非常广的课题，国外复杂的环境因素，让每个项目都存在一定的不可控性。从项目的投标前期的立项开始就要进行可行性研究，然后到项目的每个阶段，都要进行细致的全面的风险分析，尽可能列出项目中存在的风险点，针对风险源，找到解决问题的方法。

　　（2）风险管理是国际工程项目中的重要组成部分，它是一个系统的过程，其中的风险识别、风险分析和风险应对都是紧密联系的。风险管理的好坏直接关系到项目是否能按照进度完成预期的指标，国际工程项目本身存在多变性，所以在风险管理的手段也需要根据项目的情况不断调整和改进。

　　（3）通过埃塞俄比亚国际工程项目的案例，总结了项目风险上的经验和教训，得出了中国国际工程承包企业的风险防范的具体启示。这些从实践中得到的经验具有比较实际的借鉴意义。

　　（4）在 T 公司的风险管理执行过程中，一方面要不断的收集潜在的风险因素，把风险“扼杀”在摇篮里；另一方面要多总结经验教训，不断积累风险管理经验，提高以后的风险管理质量。

　　随着中国的经济不断的全球化发展，越来越多的中国国际工程承包企业也会走向世界。作为中国企业，也要多关注世界上的其他国家的风向管理理论的新研究新动向，同时对国外的工程项目经验进行比较研究，吸纳他们的先进之处，提高自身的管理水平。

　　以上是本人对国际工程风险管理的一些研究。由于本人的学识有限，在很多问题的分析上存在很多漏洞，衷心希望得到各位专家的指正。

　　参考文献
　　附录 A
　　致谢

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