证券法论文一（1）：

　　题目：证券法民事责任的功能

　　摘要：经济的发展涉及社会的各个领域, 证券交易也越来越普及, 明确民事责任的功能, 保证投资者的权益, 能够提高投资者的法律意识, 协助证券管理机构顺利执行法律, 保证证券市场的秩序向良好的方向发展。

　　关键词：证券法; 民事责任; 功能;

　　随着社会的发展, 证券市场也逐渐扩大, 占据着我国国民生活和经济发展的重要部分, 其中证券法的建立与完善就必不可少, 明确证券法中民事责任的功能也至关重要。大多数证券交易所里的投资人进行证券交易的目的都是获得投资后的回报, 基本上都是看中经济的发展趋势, 希望得到更大的收益, 如果政府对于民事责任人只执行刑事责任和行政责任, 那么对于受害者来说并没有获得任何收益, 甚至还有严重的损失, 这必定会使更多的证券投资人拒绝继续投资。所以在证券法中, 民事责任的实施应该在刑事责任和行政责任的实施之前。重视受害者的损失赔偿, 帮助受害者获得应有的收益, 才能使得证券市场长久的维持下去。

　　一、补偿民事责任损失

　　民事责任的重大好处就在于补偿民事责任损失, 其实在民事责任里最为重要的方式是损害赔偿, 这个方式从本质上讲就是法律明确规定, 若民事责任人使得受害者受到了损失或伤害, 就必须给受害人一定的钱财以此弥补受害者受到的损害, 它的目的是为了治愈受害者的损失, 尽量使得受害者恢复成原来的模样。赔偿受害者的损失这样的民事责任制度用于赔偿受害者受到的损害, 尽量做到就好像什么伤害都没有发生一样, 所以这也体现了补偿民事责任损失民事责任这一制度功能的性质, 就是针对已经发生的民事责任采取强制措施, 弥补已经发生的错误, 因此也被称成为“治患于已然”。我们都知道证券法里的法律责任是由行政责任、刑事责任及民事责任这三种责任组成, 而这一种特征也就成为了明确区分民事责任与行政责任、刑事责任的一大特征, 这三大特征的存在的主要功能都是为了维持证券市场的正常秩序, 可是这三个中只有民事责任才有维护受害者受害之后的修复功能, 它使得受害者在受到非法伤害后可以在法律的保护下得到赔偿, 也就使受害者在恢复原有的状态后继续投入证券交易市场, 不会因为受到损害而放弃证券交易市场。

　　二、预防与避免违法的行为

　　由于民事责任的实施优于刑事责任和行政责任的实施, 导致民事责任人要承担严重的后果, 这就使得民事责任人在做出违法行动后就会有后顾之忧, 因此民事责任可以预防与避免违法的行为。这种功能的实现就需要证券法中民事责任的建立和实施, 让企图违法的民事责任人存在后顾之忧, 难以轻举妄动, 这样就可以实现预防与避免违法的功能。可以说从以前到现在, 这种功能都是一项重要的功能, 起到了积极的预防作用, 避免伤害的发生, 从我国的法律建立的过程中我们可以看出这种避免民事责任发生的功能一直占据着不可磨灭的地位, 在任何法律中公平公开一直是必要的原则之一, 对于证券法中的上市公司, 就需要完全公开自己的经营财务状况等其他的都非常重要的信息, 方便了投资者进行投资判断从而进行投资决策, 避免投资者在投资过程中因为一些民事责任人的违法行为而产生的损失, 所以这些上市公司的公开信息对于投资者的投资至关重要。

　　三、提高了法律执行的效率, 增加了投资者的收益

　　如果上述两个功能能够在政府的监督下完成任务并发挥该有的作用, 那么这个交易市场一定会顺利地维持下去, 就算发生了违法行为, 但是受害者了解了证券法的民事责任制度后, 就会放心的进行证券交易。受到伤害后, 也可以依据法律程序, 获得应有的损失赔偿, 从而恢复自己原有的状况, 保证了证券市场的顺利进行, 也能够增加投资人对自己从事证券交易的自信, 从而进一步加强对自身权益的维护, 调动广大投资者维护自身权利和参与市场管理的积极性, 提高投资者的法律意识, 协助证券管理机构顺利执行法律, 保证证券市场的秩序向好的方向发展。

　　四、加强了管理制度和监督体系的完善

　　任何管理者都想追求安逸的生活, 如果证券市场上经常发生不公平的事件, 这就需要管理者和监督机构花费大量的时间与精力解决这些琐事, 而这时监督机构就会失去耐心, 使得受害者的利益受损, 同时也导致了证券市场难以正常的维持下去, 这个时候民事责任就起到了至关重要的作用, 明确的民事责任制度也对管理者和监督机构进行了一定程度的约束, 使得私权利对证券市场的监管作用却很少被运用或提起, 加强了管理制度和监督体系的完善。

　　五、结语

　　证券交易市场的正常运行是政府最为头疼的一件事情, 我国的证券法已经日趋完善, 明确民事责任在其中的功能, 对于证券市场的正常运行以及投资者利益的维护起着重要的作用。

　　参考文献
　　[1]刘敏超, 薛峰.证券法中的民事责任功能分析[J].求索, 2001.
　　[2]特日格勒.证券法上的民事责任功能研究[J].内蒙古财经学院学报 (综合版) , 2005.
　　[3]杨正辉.论证券欺诈的民事责任[D].中国社会科学院研究生院, 2002.



 

　　证券法论文一（2）：

　　题目：未来新的证券法对上市公司的影响

　　摘要：根据我国当前经济发展需求和市场发展需要, 国家自2013年开始对现行《证券法》进行了大范围的修订, 如今已经基本完成。本文首先对新法的相关情况做了简要介绍, 并将新旧《证券法》做了对比, 突出了新法的变化所在和其优越性。然后从立法主线框架的改变、立法的合理规范性以及如新股票发行注册制等新的制度方面阐述了新法对上市公司的影响, 整体来讲是有利于上市公司的未来发展。

　　关键词：证券法; 上市公司; 影响;

　　一、未来新的《证券法》概述

　　《证券法》修订草案历时两年才完成, 修订过程中经过了多次的修改, 一审稿在2015年4月20日提交人大常委会审议。法律界人士预计在本年十月有望通过全国人大常委会三审后正式出台。我国2013 年11 月举行了第四届“上证法治论坛”, 证监会主席肖钢在论坛中表示, 《证券法》的修订应该从法理和逻辑两部分着手, 分别以保护公众投资者的根本利益为根本价值取向, 以激发经济市场活力为核心内容, 以统一监管市场经济行为为原则完成修订。《证券法》作为资本市场中不可或缺的基础法律, 当资本市场随着经济的发展发生变化时, 法律也必须随之修订, 从而达到及时适应和规范资本市场的发展。我国现阶段经济发展迅速, 在新的社会经济环境下需要新的《证券法》与之相适应, 这也是证券法修订的必要所在。

　　二、新《证券法》相对于现行《证券法》的变化

　　根据多渠道了解, 与以往相比此次《证券法》修订范围较大。修订草案共16 章338 条, 其中新增122 条、修改185 条、删除22 条。新的证券法改变了过去的理念, 从管制转向了监管, 也就是从约束转变为监督, 这种立法理念更加人性化, 也是经济发展的实际需求所在, 是改变过去政治力量主导市场发展的这一错误经济体制的必然选择。相信新《证券法》会给我们社会主义经济市场带来重大意义, 也使得我国经济市场更加市场化和法制化。新《证券法》的变化较多, 主要的变化有实行股票发行注册制, 加强投资者保护, 建立、健全资本市场体系空间构架、简政放权促进证券行业稳定健康发展等。

　　三、未来新《证券法》对上市公司的机遇和挑战

　　(一) 立法主线框架改变为上市公司迎来新机遇

　　过去的《证券法》基本上是建立在股票公开发行这一唯一主线的基础上, 其他款项都是以此展开。新修订的《证券法》则改变了这些, 增加了非公开发行证券的具体制度和安排, 这就增加了立法的涵盖范围, 使得立法更加适应证券市场的实际需求, 使其更加完善, 更好的为公众提供服务。公开发行为主线的法律框架设置, 造成了非公开发行市场发展规模缓慢, 影响了实体经济直接融资的便利性, 有利于上市公司更好的实现融资。

　　新的证券法可使资本市场全面发挥其资源配置功能, 更加有利于证券市场的未来的健康发展。对于上市公司而言, 无疑迎来了新的机遇。新法改变了以往证券发行方式单一的局面, 使得直接融资变得更加容易;新法放宽了证券市场范围, 更全面的规范了证券跨境发行和交易活动, 这更加有利于上市公司开拓市场层次;新法完善了对市场的约束, 提高了信息披露质量, 可以更好的防范欺诈发行、虚假陈述、内幕交易等损害投资者合法权益的不良经济行为的发生。融资是每家企业都要面对的问题, 对于上市公司, 股票是最主要的融资方式, 新法改变了这一局面, 可以使上市公司更方便的进行融资和拓展市场。

　　(二) 立法更加合理规范, 上市公司迎来新的机遇和挑战

　　本次修订针对现行《证券法》存在的问题进行了细致的修订, 根据目前经济环境和市场需求做出了深入的改动和增减, 新法实行股票发行注册制, 另外建立健全了多层次资本市场体系, 对于加强投资者保护方面也做了相关规定, 同时法规鼓励证券行业创新发展、简政放权, 对加强事中事后监管方面也做出了更加细致和具体的规定。新法的出台会使证券市场更加灵活, 参与成分更加复杂, 方便上市公司规范合理运营的同时也为公司带来了许多挑战, 如面对创新企业加入该怎么面对, 诸如此类问题必将是上市公司未来面临的新的挑战。

　　(三) 股票发行注册制, 有利于小微型企业的上市

　　我国经济经的发展主要在最近的30 多年, 相对来讲发展迅速, 但还是不能满足我国经济的发展需求。由于我国近年来鼓励中小企业的发展, 所以中小企业在我国的数量已经达到了四千万家, 可是这些小微型企业中上市的却不到万分之一。这就造成大量小微型企业的融资渠道少, 不能从资本市场直接获得融资, 同时, 从银行贷款的融资方式也很难实现, 中小企业面对这种局面就势必造成他们企业成本高, 同时增加了银行的金融风险。

　　本次《证券法》的修订改变了一些成就的观念, 如何更好的发挥资本市场的功能体现的更加明显, 证券发行方式上层次更深, 方式更加健全, 从实际上帮助解决企业融资的根本问题, 正正的为实体经济提供服务。新《证券法》从立法架构来讲, 同时公开和非公开发行, 公开发行实行注册和豁免注册机制。这对那些想要上市去遭遇重重阻隔的小微型公司来讲无疑是一个很好的契机, 可以轻松实现上市。新法中注册制使得企业的上市和退市程序简化了很多, 这就迫使人们不得不重视企业业绩风险, 这样一来, 绩优和绩差的企业之间的价格差距将会明显增大, 另一方面, 由于上市公司数量会因此短时间大幅度增加, 这会使得操纵板块的难度增加。广东卓融投资股份有限公司执行总裁曾越威认为, 注册制对券商而言整体利好, 但未来保荐风险加大, 同时对普遍投资者而言不一定是好事情。股票发行注册制将使那些无资产支持的好公司获得更强的融资能力, 上市公司的好坏由投资者尤其是专业化的投资者来决定。这对上市公司无疑是一个大的冲击, 如何面对这一改变是未来上市公司应该重点关注的事情。


 

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