第1章绪论

1.1研究背景
20世纪后半期，社会学家们开始关注社会风险，许多著名社会学家如贝克、吉登斯、卢曼等都对社会风险进行过深入研究，形成了有关风险的社会学理论⑴。如贝克的风险社会理论、吉登斯的现代性社会风险理论和卢曼的系统理论等。这些理论从多个角度和视角对风险社会理论进行了全面而又翔实的诠释。我国学者薛晓源、周战超组织编译了西方社会学家论述“全球化”与“风险社会”关系的十数篇论著，对我国风险研究颇具意义；张成福、薛澜等人从公共危机管理的角度对我国社会风险进行了研究；童星、张海波、宋林飞等人从风险和社会风险的角度展幵研究，取得了很大的成果；牛文元院士从社会物理学的角度提出了社会燃烧理论；朱庆芳、邓伟志等人从社会预警的视角并结合我国实际情况构建了不同角度的社会风险预警指标体系。重大工程建设项目的兴建是促进我国国民经济可持续发展和构建和谐社会的基本保障，也是一个国家国民经济建设和其他各项事业建设的基础。改革开放以来，尤其是近几年，随着我国工业化进程的快速推进，重大工程项目投资幅度和投资速度增长迅猛。“十一五”规划期间，我国实施了上百项国家级重大工程项目。期间建设完成或启动了青藏铁路、五纵七横国道主干线、西部幵发八条公路干线、上海国际航运中心洋山深水港区工程、长江口深水航道治理工程、北京首都国际机场扩建工程、上海浦东国际机场和虹桥机场扩建工程等。
……………

1.2研究意义
本文的研究有着重要的理论和现实意义，重大工程项目评价在生态评价和经济评价方面取得了很大的研究进展，并对重大工程项目在生态和经济方面的收益起到了很大的帮助。但重大工程项目社会影响方面的评价和研究却相对滞后，这种状况在很大程度上影响了重大工程项目综合效益的衡量。重大工程项目具有结构复杂、利益群体众多、投资巨大、建设周期长等特点，并且在工程项目的全周期中，随时会有不同的利益群体和不确定因素的介入，新问题层出不穷，因此重大工程项目的社会稳定风险理应成为项目评价的重要内容。重大工程项目社会稳定风险评估的实施可以在项目建设的源头上识别和化解各种社会稳定风险，避免各种社会稳定风险事件给项目带来的资金和其他资源的浪费。与此同时，重大工程项目的社会稳定风险评估在很大程度上可以保障其利益相关者特别是弱势群体的利益，可以获得广大利益相关者尤其是社会公众的支持，从而保证项目的顺利建设并提高建设效率。重大工程项目的社会稳定风险指标体系和评估研究对促进社会的和谐稳定也具有很大的意义，我国近几年出现的群体性事件呈每年上升的趋势，严重影响了国家和社会的稳定。因此，推进重大工程项目社会稳定风险评估也是加强社会管理创新，促进社会和谐稳定的重要举措。
………..

第2章重大工程项目社会稳定风险的理论基础

2.1重大工程项目风险识别的理论基础
定性分析法是社会科学研究中比较重要的方法，这是一种从人的主观意识角度来对事物做出判断的方法，比较直观、简便和非理性的识别方法。定性研究要求研究者必须对研究问题有较为深入的了解，比如对该研究问题已有的学术成果、具有与该研究问题相关的社会经济文化等背景和个人经历等。大多数定性研究都遵循内部有效性、外部有效性、可靠性和客观性四个标准来判断定性研究的可靠程度。通过定性研究来识别项目过程中所面临的风险、风险后果以及内外风险因素的相互作用等，可以对项目风险的具体特征以及项目所表现出来的隐性和显性风险进行全面的把握，树立对项目的全面认识。定性研究方法主要有问卷调查法、德尔菲法、头脑风暴法、风险源清单、主观评分法等。重大工程项目社会稳定风险定性分析的目的主要有：一是为了确认重大工程项目社会稳定风险的风险来源和风险性质。风险的定性分析可以对风险来源和性质进行比较准确的识别，在明确了风险性质和来源之后，就可以针对不同的风险来制定相应的应对措施。二是对社会稳定风险的影响程度进行估计，对风险分析的两个主要问题有发生概率和破坏程度两个方面，在对风险的破坏程度进行估计之后，有助于项目负责人作出合理决策。三是为社会稳定风险的定量分析提供支撑。定性分析的作用主要有以下几点：一是可以帮助项目管理者从宏观上把握项目的进展，使之对项目风险的认识更加深入和透彻；提高风险管理的主动性，使项目管理者在风险发生前期做好预防和准备工作。
…………

2.2相关概念的界定
风险的基本含义是损失的不确定性，其具有危险的潜在性、形成机理的复杂性、破坏的不确定性和信息的稀缺性等特点。风险管理是通过考虑风险的不确定性及其对目标的影响，采取相应的管理措施，为项目运营和维护及有效应对各类社会稳定风险事件提供支持，风险管理适用于组织的全生命周期及其任何阶段，其基本目的保证组织有效地运行。重大工程项目的社会稳定风险是指重大工程项目在实施和运营过程中，存在的对社会民众影响面大、持续时间长、并容易导致较大社会冲突的不确定性。尤指重大工程项目在征地拆迁、生活环境破坏、民族文化传统破坏、弱势群体影响等方面容易产生的社会民众冲突的不确定性。从本质上来说，社会稳定风险属于风险的范畴，具有常规风险所具有的特点和属性。因此本文尝试借助用于分析常规风险的研究方法和管理框架来展幵社会稳定风险的分析。关于风险管理的研究，我国有一系列作为指导性的通用标准。如GBT20032-2005项目风险管理应用指南、GBT23694-2009风险管理术语、GBT24353-2009风险管理原则与实施指南、GBT27921-2011风险管理风险评估技术等。
……….

第3章重大工程项目社会稳定风险的风险识别 .........20
3.1等级全息建模方法（HHM)概述....... 20
3.2重大工程项目社会稳定风险评价....... 32
3.3项目风险因素识别调查表....... 35
3.4小结....... 38
第4章重大工程项目社会稳定风险....... 39
4.1重大工程项目社会稳定风险....... 39
4.1.1风险产生机理....... 40
4.1.2风险发展机理....... 43
4.1.3风险演变机理....... 45
4.2脆弱性分析.......47
4.3风险可能性及损失大小....... 50
第5章重大工程项目社会稳定风险的风险评价 .......52
5.1风险评价的主体和基本要求....... 52
5.2风险过滤和评价....... 54
5.3小结....... 59

第5章重大工程项目社会稳定风险的风险评价

5.1风险评价的主体和基本要求
风险评价应将风险分析过程中得出的风险水平与预先设定的风险准则进行比较。目前来说，风险准则制定并没有完全统一的标准。国家发展改革委《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》中要求建设项目要在合法、合理、可行、可控等方面达到要求时才能予以审批。合法性主要评估拟建项目建设实施是否符合现行相关法律、法规、规范以及国家存关政策；是否符合国家与地区国民经济和社会发展规划、产业政策等；拟建项y相关审批部门是否有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律、法规、规章等有关规定。合理性主要评估拟建项目的实施是否符合科学发展观要求，是否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益、人民群众的现实利益和长远利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互盲目攀比；依法应给予相关群众的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、造当，是否维护了相关群众的合法权益等。

………..

结论

本文是在对国内外相关文献回顾和梳理的基础上，参照风险管理的框架和流程对重大工程项目的社会稳定风险进行研究。为进行此项研究，本文首先利用等级全息建模的方法对重大工程项目的社会稳定风险进行了风险识别研究，识别了重大工程项目的风险因素，并在此基础上结合社会燃烧理论对社会稳定风险的风险机理进行了研究。社会稳定风险具有风险的一般特性，可以运用通用风险管理的方法对其进行识别与控制。在风险识别过程中，需要尽可能多的将风险因素列举出来，避免风险的遗漏，因此本文选用等级全息建模的方法来进行风险的识别。结合社会燃烧理论的内容，开展对风险机理的研究。将风险机理划分为风险产生机理、风险发展机理和风险演变机理。正像贝克在《风险社会》一书中所说：风险分配的类型、模式和媒介与财富的分配有着系统的差别>风险分配的历史表明，像财富一样，风险是附着在阶级模式上的，只不过是以颠倒的方式：财富在上层聚集，而风险在下层聚集[711因此，在考虑人的因素的时候，我们要将那些处于社会底层的风险承受者作为着重研究的对象。并且对于此，我们不能将重大工程项目的建设会带来风险和损失而作为我们进行风险管理的初衷，而是本着“以人为本”的角度出发去考虑和分析问题。
…………
参考文献（略）

TAG标签： 重大工程项目     社会稳定风险     指标