1引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

自2002年我国逐步引进并建立注册安全工程师制度以来,论文代写国家有关部门相继制定了注册安全工程师考试、注册和继续教育等方面的规定和规范性文件,为考试、注册等工作得以规范、顺利地开展,提供了有力保障,为建立健全注册安全工程师执业资格制度奠定了基础。截止到2006年底,共有约47000人通过资格认定或考试,取得《中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书》(其中2004年前通过认定人数为1624人、2004年通过人数为9424人、2005年通过人数为13236人、2006年通过人数约为23000人),这项制度引起全社会特别是生产经营单位的广泛关注,己经产生了积极影响。
随着我国社会主义市场经济体制的逐步发展和完善,部分行业从上世纪90年代初开始探索实行执业资格制度。目前,世界上多数国家都在一些责任较大、社会通用性较强、关系公共利益的专业或领域实行执业资格制度。
执业资格制度通常包含专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作,在学识、技术和能力上需达到的必备条件。
实行执业资格制度是市场经济国家对专业技术人员管理的通行做法,同时,也是保障市场经济健康运行的基本措施,因而倍受世界各国的关注。早在1993年,党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济若干问题的决定》(以下简称《决定》)中就提出:“要制定各类的资格标准和录用标准,实行学历文凭和职业资格两种证书制度”。1994年2月,人事部和原劳动部联合颁布了《职业资格证书制度》,至此,我国的执业资格制度建设工作正式启动。
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1.2文献综述

1.2.1基本概念

本文中所涉及的某些概念可能会借用一些约定俗成的名称,但要表达的内涵可能会有自己的特点,为了能更好地说明本文要研究的问题,有必要在论证之初对本文所涉及到的有关概念进行厘别。

(1)监管

国外多从三个角度定义监管:监管的本质是以政府命令来替代市场的自由竞争机制,以保证获得更好的经济后果;监管是国家凭借其政治权力对经济个体的自由决策加以限制;监管是某一经济个体通过各种手段试图有意识地影响另一经济个体行为的活动。我国学者李扬、王国光(1998)l9]认为:“所谓监督管理(简称监管)指的是政府、政府授权的机构或依法设立的其他组织,从降低资本市场风险、保护公众利益、维护社会安定的目的出发,根据国家的宪法和相关法律,制定相应的法律、法规、条例和政策,并根据它们对资本市场体系和各种活动进行的监督、管理控制与指导。”徐经长(2002)则认为,在现代社会中,监管主要是政府及非政府机构通过法律、法规、政策、制度及方法等手段,对各种经济活动中市场失灵部分所实施的监督和管理,其目标是最终实现市场的公平和效率。
分析以上学者的观点,可以看出,目前学术界关于监管的定义没能达成完全一致的意见,有些学者认为监管行为本身就是政府的一项行政职能,也有些学者有更为广义的理解,认为监管主体可以是政府也可以是非政府机构。本文中作者将“监管”一词做广义理解,即与徐经长(2002)的观点相同。
在中国,“监管”已经成为一个约定俗成的官方用语,尽管作者本意更倾向于使用“管制”一词。出于用语习惯,本文在与“管制”同义基础上使用“监管”一词。
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2国际上实行的注册安全工程师监管模式

目前,国际上通行的安全工程师行业监督管理模式主要有行业自律、政府监管两种。此外,在借鉴其它行业注册师监管经验的基础上,独立监管模式正逐步发展成为第三种模式。注册师行业管理通常包括执业资格认定、行业准入、执业规则制定、业务监管、激励与处罚等各项内容。这些职责在政府和行业自律组织之间的不同分工,以及政府不同的介入方式和介入程度,构成了不同的行业监管模式。

2.1行业自律模式

2.1.1行业自律模式概述

这种监管模式的特点是,注册安全工程师行业管理的微观层面工作均由注册安全工程师行业通过其职业组织来实施,这些事务具体包括对注册安全工程师行业(注册安全工程师事务所和注册安全工程师)的资格认定、执业技术规范与职业道德准则的制定及对注册安全工程师行业执业质量的监督与惩戒等;职业组织与注册安全工程师和注册安全工程师事务所之间不是简单的领导与被领导的关系,它更突出的是职业组织对行业的服务与监督功能;注册安全工程师职业组织章程不需要得到政府的批准,职业组织往往有比较健全的自我管制机制;其它事务,诸如注册安全工程师、注册安全工程师事务所的执业费用定价等则由市场决定。

2.1.2美国和加拿大安全工程师管理制度概况

在国际上,安全工程师行业自律模式以美国和加拿大为代表。

(l)美国安全工程师管理制度美国是执业资格制度发展较早并且比较完善的国家之一。早在1911年,美国就成立了注册安全工程师协会,建立并开始实施注册安全工程师制度。美国安全师的认可与注册,不由政府直接管理,安全师认可注册机构与政府也没有直接联系,基本上是一种民间的或学术界的行为。
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2.2政府监管模式

2.2.1政府监管模式概述

纵观经济思想发展的历史,管制与竞争问题或者说是国家干预与自由市场关系的问题,一直是经济学研究中经久不衰的话题。可以说经济就是在市场和政府干预此消彼长的循环和不断博弈的过程中发展的。亚当·斯密在他的经典著作《国富论》中提出了“看不见的手”原理,这只看不见的手就是市场价格机制。斯密认为,政府对自由竞争的任何干预都几乎是起副作用的。
然而在经历了几个世纪的实践后,人们逐渐认识到现实世界还没有一种经济能够按照“看不见的手”学说顺利发展,每个国家的市场经济都因其不完备而导致诸如失业、贫富分化、经济周期衰退等病症。实践证明,市场不是万能的,客观上存在着市场调节所不及的领域,市场机制存在着缺陷,这为政府干预市场提供了空间。
与注册安全工程师行业监管的自我管制模式的特点相反,政府管制模式的特点则在于,政府对注册安全工程师行业管理微观层面的事务实施控制在此方式下,政府一般会颁布详尽的注册安全工程师行业管理法律法规,对注朋一安个工程师及注册安全工程师事务所的执业资格、执业范围、执业技术、职业迅德冲则以及执业质量的监督与处罚等进行规范,甚至某些执业服务的定价也由政府管制模式下,注册安全工程师职业组织的性质与自我管制模式下的注册女上土程师职业组织是不同的,其实质是政府管制职能的延伸,可以视为是政府的组成部分,是政府管理注册安全工程师行业的一个特殊部门;其监管职权是政府赋予的,而不是注册安全工程师行业自己民主决策给予的,政府随时可以依据现行法律收回这些监管职权。
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3我国注册安全工程师职业发展概述,............................13
3.1我国注册安全工程师制度的创立与发展...................13
3,1.1相关规定和规范性文件制定情况..........................13
3.1.2注册安全工程师认定、考试及注册概况...............14
3.1.3注册安全工程师注册管理现状............................15
3.2我国注册安全工程师职业发展存在的问题.............15
4注安工程师行业监管模式选择的影响因素.................19
4.1主要影响因素......................................................19
4.2研究方案设计.....................................................21
4.2.1研究方法.........................................................21
4.2.2数据来源与调查设计.......................................21
4.2.3样本................................................................22
4.2.4统计模型..........................................................22
4.2.5数据处理..........................................................26
4.3影响因素识别与分析...........................................26
4.3.1样本的描述性统计与单因素方差分析................26
4.3.2Logistie回归分析............................................35
4.4监管模式影响因素的确认..................................40
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6行业独立监管主导型模式的制度设计

在对我国注册安全工程师行业监管的模式进行界定和分析的基础上,本章拟对适应我国未来中长期发展的独立监管主导型模式进行制度设计。由于监管模式的制度设计是一个庞杂的系统和过程,本文仅围绕制度设计的核心内容进分析和探讨,即对该监管模式下的监管手段、内容以及各监管主体的权利与职能保障机制几方面集中进行分析和讨论。

6.1监管手段与内容

6.1.1独立监管主导混合监管模式的手段和内容

根据管制理论,行业管制主要包括如下5方面内容:即(l)行业准入限制;(2)对广告宣传的限制;(3)对服务收费的限制;(4)对组织形式的限制;(5)对执业行为的限制。行业准入限制主要是对加入行业的人员在教育与培训条件方面的限制;对广告宣传的限制主要基于可能损害职业声誉和带来无序竞争的考虑、对服务价格和服务质量进行宣传的限制;对服务收费的限制可看作是对职业声誉的溢价保护方式;对行业组织形式的限制主要是基于风险与责任的考虑,而在公司制或合伙制方面提出的限制;对执业行为的管制主要是关于执业标准、道德规范与违规行为的惩处。
根据上述理论,注册安全工程师行业监管的主要内容一般包括以下几个方面:(l)各项专业标准的制定,包括工作程序和执业规范等;(2)市场准入管理,包括安全工程师事务所执业资格、组织形式的审批注册、按地区和行业的市场准入审批等:(3)市场运行管理,包括日常监管工作、对执业状况进行独立检查、对注册安全工程师业务能力、服务价格、服务质量进行不当宣传的调查;对违规行为进行独立调查和制裁处罚、检查和处理企业与注册安全工程师之间的分歧等。
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结论

为提高企业安全生产的水平和监管人员的素质,建立健全企业内部安全监督管理机制,强化安全生产监察工作,我国建立了注册安全工程师制度。在这项崭新的制度蓬勃发展的同时,在安全评价、安全技术咨询、安全培训、安个文化产业等领域还存在着许多诸如服务质量低劣,不遵守行业规范,不正当竞争,甚至出现违法行为等函需解决的问题,对极裸中的我国安全中介服务制度和市场的健康发展构成严重的威胁。为使这项制度从一开始就在健康的环境中生长、发展、成熟、完善,本文选择我国注册安全工程师行业监管问题进行研究,以期为我国注册安全工程师行业的健康发展提供思路和建议。
在理论分析本文基于行业管制经济学的理论,对不同的注册安全工程师行业监管模式进行了系统的理论分析。分析结果表明,在选择监管模式时,既要考虑政府管制的必要性,还要考虑到微观管制可能存在的缺陷;既要充分考虑行业协会的作用,又要考虑到其作为行业利益代表的本质。任何强调政府职能极端化或者行业协会极端化的思想都可能带来危害,可行的选择是在二者之间谋求平衡,也就是独立监管模式应成为注册安全工程师行业监管的未来发展方向和可行选择。
在研究方法上,本文运用调查问卷的方式,对我国注册安全工程师行业监管模式的影响因素与主体诉求(不同人群对模式选择的倾向性表达)进行了调研,掌握了第一手资料,并运用单因素方差分析与多因素逻辑回归模型技术进行实证研究,总结和识别出权威性、专业胜任能力、服务效率、惩戒力度、透明度、参与程度、可问责性、独立性和行业成熟度9个影响因素,这9个因素及其不同组合对监管模式的选择具有重要影响。...

参考文献（略）

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